在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基陌上花开是什么意思,代表什么，微信名陌上花是什么意思金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥陌上花开是什么意思,代表什么，微信名陌上花是什么意思与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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